根據《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定及要求，國都證券建立完善有效的內部控制機制，將國都景瑞的合規與風險管理納入國都證券統一體系，并加強對國都景瑞的資本約束，切實防范與國都景瑞發生利益沖突和利益輸送。

（一）國都證券與國都景瑞法人隔離安排

1、國都證券與國都景瑞在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離。國都景瑞采用一人有限責任公司的組織形式，是獨立的法人主體；國都景瑞的財產獨立于國都證券，國都景瑞以其全部財產對其債務承擔責任。國都證券作為唯一出資股東，以其認繳的出資額為限對國都景瑞承擔有限責任。

2、堅持市場化原則，引進專業投資人才，建立專業團隊。國都景瑞建立以該公司總經理為主的獨立經營團隊，以其自身獨立身份與員工簽訂勞動合同和保密協議。國都景瑞團隊中除董事、監事、總經理之外其他員工均為專職，不在國都證券領取報酬。

3、國都景瑞具有獨立的法人治理結構，獨立進行經營管理、投資決策和投資管理，實現母子公司在業務上的相互獨立。國都景瑞業務獨立運作，包括獨立進行盡職調查、獨立進行價值分析和判斷、獨立決策，建立和健全投資決策表決制度。

（二）國都證券與國都景瑞隔離墻建設

國都證券與國都景瑞之間在組織機構、規章制度、資金財務和信息傳播等方面建立嚴格的隔離墻制度，以防范利益輸送、利益沖突、操作市場和內幕交易等行為的發生。

1、組織機構隔離

國都證券與國都景瑞的人員相互獨立，并且辦公場所相互獨立。國都景瑞具有健全的組織架構，明確的投資決策機構和決策程序，投資項目的論證、立項、盡職調查、投后管理等工作均由經營團隊獨立完成，有效防范投資風險。

2、規章制度隔離

國都證券根據有關監管要求，建立包括信息隔離墻制度在內的內部控制制度和機制，明確國都證券與國都景瑞之間在法人隔離等方面的要求，為國都證券與國都景瑞之間內部控制機制的建設與完善提供了明確的標準和依據。

3、資金財務隔離

國都證券與國都景瑞在資金的管理、使用和財務核算等方面完全獨立。國都景瑞建立獨立的會計核算體系和財務管理制度，在銀行獨立開戶，獨立納稅，有效避免國都證券與國都景瑞之間發生資金相互占用的現象。

4、信息隔離

國都證券與國都景瑞之間建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理。對因業務需要知悉相關信息的人員，制定嚴格的批準程序和監督措施，防止敏感信息在各業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。

（三）國都證券與國都景瑞防范利益沖突措施

國都證券與國都景瑞各自的《公司章程》均對各自的業務范圍進行了明確規定，有效避免母子公司之間可能存在同業競爭所造成的利益沖突。國都證券對國都景瑞通過委派董事、監事的方式，確保對國都景瑞統一實施管控，維護投資決策和經營管理的有效性。同時，國都證券將國都景瑞的合規與風險管理納入母公司統一體系，切實防范國都景瑞相關業務的合規風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各項風險。國都景瑞擁有完全獨立的運營管理團隊，與國都證券的投行、自營、資產管理等部門完全隔離。為了切實防范母子公司之間發生利益沖突、利益輸送等風險，國都證券將制定并且督促國都景瑞制定相應的利益沖突防范制度，設置舉報信箱地址或投訴電話，歡迎監督。

舉報信箱：guopeng@guodu.com

投訴電話：010-84183217

（四）國都景瑞規章制度

國都景瑞公司依據中國證券監督管理委員會對另類投資子公司相關管理規定，經公司董事會、總經理辦公會共同制定公司：盡職調查管理辦法；投資項目立項評審管理辦法；投資決策管理制度； 項目投后管理辦法；合規管理制度；風險處置管理辦法等各項規章制度。使得公司各項業務領域在安全穩定的環境下順利進行，真正做到自己安心，客戶放心！